Як ЗША ператварылі барацьбу з карупцыяй у залатую жылу

З моманту свайго заснавання Злучаныя Штаты зацвердзілі ўладу за межамі сваіх межаў. Гэтае перакананне ашаламляльна не адпавядае поглядам тых, хто заснаваў Злучаныя Штаты, адносна экстэрытарыяльных падаткаў. Што яшчэ больш важна, гэта супярэчыць міжнароднаму праву, - піша былы міністр па еўрапейскіх справах Ірландыі Дзік Рош

Усемагутная Амерыка

Мабыць, самым яркім аспектам зацвярджэння ЗША экстэрытарыяльнай улады была надзвычайная гатоўнасць еўрапейскіх саюзнікаў Амерыкі цярпець гэта. Можна з упэўненасцю выказаць здагадку, што калі б якая-небудзь іншая сусветная дзяржава атрымала падобную ўладу, рэакцыя была б менш паслухмянай.

Усплёск экстэрытарыяльных дзеянняў.

З 1970-х гадоў экстэрытарыяльны ахоп законаў ЗША значна павялічыўся, паколькі амерыканскія палітыкі пераследвалі шырокі спектр мэтаў палітыкі ЗША.

Закон аб барацьбе з карупцыяй за мяжой (FCPA) з'яўляецца адным з многіх законаў ЗША, на якіх грунтуецца экстэрытарыяльная дзейнасць.   

У адказ на шквал скандалаў з удзелам амерыканскіх кампаній у 1970-х гадах Кангрэс прыняў FCPA ў 1977 годзе. Пасля Уотэргейта Вашынгтон выступаў за рэформы. Першы праект FCPA атрымаў аднагалосную падтрымку Сената ЗША ў верасні 1976 года.

рэклама

Падпісваючы закон FCPA, прэзідэнт Джымі Картэр назваў хабарніцтва «этычна агідным», «падрываючым цэласнасць і стабільнасць урадаў» і шкодным «адносінам ЗША з іншымі краінамі».

Нягледзячы на ​​гэты першапачатковы энтузіязм, FCPA выкарыстоўваўся ашчадна на працягу 30 гадоў. Карпаратыўнае лобі ЗША сьцьвярджала, што яно паставіла ў нявыгадны бок амэрыканскі бізнэс. 

У снежні 1997 года АЭСР пры значнай падтрымцы ЗША прыняла Канвенцыю аб барацьбе з подкупам замежных службовых асоб, што адкрыла шлях для перазагрузкі ЗША. Годам пазней Кангрэс прыняў «Міжнародны закон аб барацьбе з хабарніцтвам і добрасумленнай канкурэнцыі», які ўводзіць у дзеянне Канвенцыю АЭСР і ўносіць папраўкі ў FCPA 1977 года.

Падпісваючы гэты закон, прэзідэнт Клінтан даў зразумець, што новы закон накіраваны на тое, каб стварыць роўныя ўмовы для амерыканскіх карпарацый, як і Канвенцыя АЭСР.

Г-н Клінтан сказаў, што з моманту ўступлення ў дзеянне FCPA амерыканскія прадпрыемствы сутыкнуліся з крымінальным пакараннем, калі яны займаліся хабарніцтвам, звязаным з бізнесам, у той час як іх замежныя канкурэнты «маглі ўдзельнічаць у гэтай карупцыйнай дзейнасці, не баючыся пакарання». Паказваючы пальцам на Еўропу, ён дадаў, што «некаторыя з нашых асноўных гандлёвых партнёраў субсідзіравалі такую ​​дзейнасць, дазваляючы падатковыя вылікі за хабары, выплачаныя замежным дзяржаўным чыноўнікам».  

Напаўненне казны дзядзькі Сэма.

Змены, унесеныя ў 1998 годзе, далі амерыканскім агенцтвам шырокія паўнамоцтвы для расследавання, дзе можа быць прадэманстравана нават аддаленая сувязь з юрысдыкцыяй ЗША.  

Міністэрства юстыцыі ЗША [DoJ] і Камісія па каштоўных паперах і біржам ЗША [SEC] атрымалі практычна адкрытую ліцэнзію на дзейнасць ва ўсім свеце супраць меркаваных карупцыйных дзеянняў, незалежна ад таго, дзе яны адбываліся, пашыраючы экстэрытарыяльны ахоп заканадаўства ЗША і ствараючы віртуальны залаты руднік для Казначэйства ЗША.

Пасля змяненняў сярэднегадавая колькасць выпадкаў FCPA рэзка вырасла. Паміж 1977 і 2000 гадамі штогод завяршалася ў сярэднім крыху больш за 2 справы FCPA. У перыяд з 2001 па 2021 год сярэднегадавая колькасць вырасла да крыху менш за 30 выпадкаў у год.   

Па меры павелічэння колькасці выпадкаў штрафы FCPA рэзка ўзраслі. Паміж 1997 і 2010 гадамі агульная сума штрафаў FCPA склала 3.6 мільярда долараў. У перыяд з 2011 па чэрвень 2022 года агульны аб'ём карпаратыўных разлікаў FCPA вырас да 21.2 мільярда долараў, што амаль у шэсць разоў перавышае ўзровень разлікаў за першыя 33 гады прымянення FCPA. Да сярэдзіны 2022 года "разлікі" FCPA перавысілі 25 мільярдаў долараў.

Пасля 2000 года адбылася яшчэ адна ашаламляльная змена: Міністэрства юстыцыі і SEC хутка пераключылі сваю ўвагу на дзейнасць неамерыканскіх кампаній, дзве траціны карпаратыўных арганізацый, якія трапілі пад санкцыі ЗША, былі з-за межаў ЗША. Кампаніі з еўрапейскімі штаб-кватэрамі прыцягнулі да сябе асабліва пільную ўвагу, што яскрава праілюстравана ў справе Alstom, калі кіраўнік кампаніі Фрэдэрык П'еручы быў схоплены з рэйса ў аэрапорце Джона Кэнэдзі ў Нью-Ёрку, заключаны ў турму на два гады і фактычна выкарыстаны ў якасці закладніка для прымусу да супрацоўніцтва ў расследаванне карупцыйнай дзейнасці яго працадаўцаў.  

Шэсць з дзесяці галоўных грашовых санкцый ЗША, уведзеных ЗША, былі накладзеныя на кампаніі са штаб-кватэрамі ў ЕС - Airbus, Ericsson, Telia, Siemens, Vimpel і Alstom. Агульная сума санкцый, накладзеных амерыканскімі ведамствамі на шасцёрку, склала амаль 6.5 мільярда долараў. Дзве з астатніх кампаній у першай дзесятцы былі са штаб-кватэрай у Бразіліі, а адна - у Расіі. Толькі адна з дзесяці вядучых кампаній, Goldman Sachs, мела штаб-кватэру ў ЗША.

ЕС фактычна імпатэнт

ЕС адхіляе экстэрытарыяльнае прымяненне законаў, прынятых трэцімі краінамі, як супярэчлівыя міжнароднаму праву, але быў фактычна бяссільны ў барацьбе з уварваннямі ЗША.

У 1996 годзе ЕС прыняў Статут блакавання ЕС. Статут, у які былі ўнесены змены ў 2018 годзе, накіраваны на абарону асоб і кампаній ЕС, якія ўдзельнічаюць у законным міжнародным гандлі, ад наступстваў пэўнага экстэрытарыяльнага заканадаўства.

Ён імкнецца дасягнуць гэтай мэты шляхам звядзення на нішто дзеяння ў ЕС любога судовага рашэння, заснаванага на пэўных законах ЗША. Гэта таксама дазваляе аператарам з ЕС кампенсаваць судом шкоду, прычыненую экстэрытарыяльным прымяненнем пэўных замежных законаў.

Статут таксама прадугледжвае абавязкі аператараў ЕС, якія павінны паведамляць Камісіі, калі экстэрытарыяльныя санкцыі ЗША прама ці ўскосна закранаюць іх інтарэсы. Што яшчэ больш важна, ён забараняе аператарам ЕС выконваць экстэрытарыяльныя наступствы санкцый ЗША, вызначаныя ў статуце. Аператарам, якія парушаюць гэта патрабаванне, пагражаюць санкцыі або штрафы.

Эфектыўнасць Статута пад пытаннем. Ён мае абмежаваны ахоп, засяродзіўшыся на санкцыях, якія тычацца Кубы, Ірана ці Лівіі. Накладанне на аператараў ЕС азначае, што гэта палка з двума канцамі. У траўні 2014 г. генеральны адвакат Хоган спаслаўся на «немагчымыя – і зусім несправядлівыя – дылемы», з якімі сутыкаюцца суб'екты ЕС, якія вынікаюць са Статута аб блакаванні.

Абмежаванні Статута былі праілюстраваны рэакцыяй еўрапейскага бізнесу, калі адміністрацыя Трампа аднавіла санкцыі ЗША супраць Ірана. Замест таго, каб працягваць законныя дзелавыя аперацыі ў Іране, кампаніі ЕС разарвалі свае сувязі з гэтай краінай, палічыўшы, што абачлівасць - лепшая частка доблесці - лепш ігнараваць Статут аб блакаванні, чым рызыкаваць наклікаць на сябе гнеў ЗША.

Акрамя таго, Статут не аказаў прыкметнага ўплыву на ведамствы або заканадаўцаў ЗША. Калі яны ведаюць пра яго існаванне, яны ігнаруюць яго.

 Што рабіць далей?

У 2019 годзе Нямецкі інстытут міжнародных спраў і пытанняў бяспекі (SWP), прыйшоўшы да высновы, што намаганні Еўропы па барацьбе з экстэрытарыяльным распаўсюджваннем ЗША былі «больш-менш бездапаможнымі» - выснова, якую цяжка аспрэчыць - зрабіў новую прапанову аб альтэрнатыўным падыходзе да барацьбы з Экстэрытарыяльная дзейнасць ЗША, якую можна разглядаць як аспрэчванне ў судах ЗША.  

У дакуменце 2020 года, падрыхтаваным для камітэта па міжнародным гандлі Еўрапарламента, прапаноўваўся шэраг адказаў на экстэрытарыяльныя дзеянні ЗША, уключаючы дзеянні на ўзроўні СГА, дыпламатычныя «контрмеры», выкарыстанне механізму SWIFT для блакіроўкі транзакцый, пашырэнне Статута ЕС аб ​​блакаванні, «асцярожнае» прасоўванне еўра, каб аслабіць уладу даляра ЗША, і «стварэнне агенцтва ЕС па кантролі за замежнымі актывамі», каб умацаваць здольнасць ЕС прымаць «эфектыўныя эканамічныя санкцыі».

Энергічныя дзеянні ЕС у СГА і актыўная дыпламатычная кампанія, безумоўна, заслугоўваюць увагі. Узнікае пытанне, чаму ЕС не быў больш трывалым на абодвух франтах.

Прасоўванне еўра ў якасці альтэрнатывы даляру ў выпадку дасягнення змяніла б баланс, але зойме вельмі шмат часу. Выкарыстанне SWIFT, далейшы перагляд Статута аб блакіроўцы або стварэнне агенцтва ЕС па кантролі за замежнымі актывамі здаецца больш сумніўным.

Варта разгледзець прапанову SWP аб аспрэчванні ў судах ЗША, пакуль гэта «доўгая спроба». Адказчыкі ў справах FCPA, у прыватнасці замежныя адказчыкі, ухіляліся ад судоў, якія замест гэтага вырашалі пагадненні аб адкладзеным крымінальным пераследзе. У выніку прэзумпцыя ЗША аб універсальным прымяненні законаў не была сур'ёзна аспрэчана ў судзе ЗША.

SWP мяркуе, што магчымасць паспяховага аспрэчвання пашыральнай інтэрпрэтацыі ЗША сваёй юрысдыкцыі па выкананні ў судах ЗША, магчыма, вырасла ў апошні час. У гэтым ёсць сэнс.

У 2013 годзе цяперашні галоўны суддзя ЗША Джон Робертс спаслаўся на «прэзумпцыю супраць экстэрытарыяльнага права» ў важнай справе аб правах чалавека. У сваім меркаванні Робертс напісаў: «Законы Злучаных Штатаў кіруюць унутры краіны, але не кіруюць светам». Справа была адхілена Вярхоўным судом з лікам 9:0.

Цяперашні Вярхоўны суд ЗША, як паказвае мноства нядаўніх рашэнняў, значна больш скептычна ставіцца да росту адміністрацыйнай дзяржавы, чым многія з яго папярэднікаў, і цалкам можа з разуменнем паставіцца да аспрэчвання, прапанаванага SWP.  

Па сутнасці, Еўропа павінна быць менш спакойнай, павінна «рабіць больш шуму» і перастаць схіляцца перад працяглым націскам з боку ЗША. У неспакойны перыяд важна прызнаць, што суверэнная аўтаномія Еўропы можа знаходзіцца пад пагрозай не з аднаго боку.

Дзік Рош — былы міністр па справах Еўропы і былы міністр навакольнага асяроддзя Ірландыі. Ён быў ключавым удзельнікам старшынства Ірландыі ў Еўразвязе ў 2004 г., калі 10 мая 1 г. 2004 краін далучыліся да членаў Еўрасаюза.  

Падзяліцеся гэтым артыкулам: